Афілійована особа

Афілійована особа (афільована особа^[1][2]) — засновники та учасники емітента (крім акціонерів, які не є засновниками); особи, частка яких становить понад 10% у статутному фонді емітента; посадові особи емітента та члени їхніх сімей; особи, що діють від імені даного емітента за відповідним дорученням, або особи, від імені яких діє даний емітент; особи, які відповідно до законодавства України контролюють діяльність даного емітента; юридичні особи, що контролюються даним емітентом або разом з нею перебувають під контролем третьої особи; реєстратор, з яким підписано договір про обслуговування, його керівники та посадові особи ^[3].

Афілійована особа інвестиційного фонду чи інвестиційної компанії

• інвестиційний керуючий, засновники, а також учасники, кожен з яких володіє не менш як 25 % інвестиційних сертифікатів ^[4].

Афілійована особа учасника

• будь-яка особа, що володіє більш як 20 % у статутному фонді учасника конкурсної групи або в статутному фонді якої більш ніж 20 % належить учаснику конкурсної групи чи іншій юридичній особі конкурсної групи ^[5].

Афілійовані особи торговця

• засновники; особи, частка яких у статутному фонді торговця від безпосереднього та/або опосередкованого володіння становить понад 5%; особи, частка торговця у статутному фонді яких становить понад 5%; особи, що перебувають у трудових відносинах з торговцем ^[6].

Примітки

1. Постанова 12.05.2015 № 315 «Про затвердження Положення про визначення пов'язаних із банком осіб» [Архівовано 13 липня 2018 у Wayback Machine.] // Правління Національного банку України
2. АФІЛЬОВАНИЙ // Словник української мови в 11 томах
3. Правила лістингу та де-лістингу Першої Фондової Торговельної Системи, затв, від 29.07.97 №3^{[недоступне посилання з червня 2019]}
4. Указ Президента України "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії" від 19.02.94 № 55/94. Архів оригіналу за 14 вересня 2013. Процитовано 9 лютого 2012. 
5. Наказ ФДМУ "Про конкурсний відбір юридичних осіб" від 13.08.96 № 919, положення "Щодо відбору фірм-радників для проведення конкурсів", затв., наказом ФДМУ від 19.02.97 № 186
6. Правила здійснення торговцями цінними паперами комерційної та комісійної діяльності по цінних паперах, затв., наказом ДКЦПФР від 23.12.96 № 331. Архів оригіналу за 2 листопада 2012. Процитовано 9 лютого 2012. 

Джерела та література

• Енциклопедия юриста [Архівовано 9 березня 2016 у Wayback Machine.]
• А.Т. Ковальчук - «Фінансовий словник». Друге видання. Київ. 2006.
• Карчевський К.А. Порівняльно-правова характеристика поняття "афілійована особа" [1]
• Карчевський К.А. Родинний критерій поняття "афілійована особа" (в контексті правового режиму правочинів із заінтересованістю) [2]

Посилання

• Афілійовані особи // Термінологічний словник з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму, фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення та корупції / А. Г. Чубенко, М. В. Лошицький, Д. М. Павлов, С. С. Бичкова, О. С. Юнін. — Київ : Ваіте, 2018. — С. 73. — ISBN 978-617-7627-10-3.